香港證監會通函：券商須嚴防可疑開戶及跨境非法證券活動

通函背景與檢視結果

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日發出通函，列明在開立賬戶及維持客戶關係時應實施的監控措施。該通函是基於對12家證券經紀行開戶作業手法的檢視後發佈的，檢視發現多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足、接受可疑或偽造文件，以及在管理與海外中介人跨境代理關係方面的弱點。

證監會對客戶賬戶可能被不當使用以進行可疑或不法交易，以及由此加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，表示深切關注。

證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下儘快進行內部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立賬戶。

證監會亦列出持牌法團在為內地投資者開立和管理相關賬戶方面須採取的額外措施，以加強合規與風險管理。