SEC尋求對OTC經紀商規則中加密資產處理的意見

規則背景與調整

美國證券交易委員會（SEC）已提出將原有的Rule 15c2-11規範範圍從涵蓋所有資產，縮減至僅適用於權益類證券，並正在尋求公眾意見，評估是否應將該規則擴展至部分加密資產。

關鍵問題與討論

• SEC正在評估加密資產是否應被視為「證券」，並適用於現行經紀商規則。
• 規則調整將影響經紀商對加密資產的持有與交易義務，特別是關於「實際控制」與「財務風險」的定義。
• 相關文件指出，經紀商若要被視為擁有加密資產，必須能證明其對該資產具有「實際控制」與「獨佔性持有」。

相關指導與聲明

SEC在2025年12月發布聲明，指出其不會反對經紀商將加密資產視為「實際持有」，並強調規則適用時需考量相關風險。

此外，SEC在2025年2月已公開尋求對加密資產相關議題的意見，顯示其對加密資產監管的持續關注。

來源連結

SEC尋求公眾意見對加密資產的處理

來源：https://cointelegraph.com/news/sec-rule-broker-dealer-amendment-will-it-affect-crypto