中國證監會擬對老虎、富途、長橋依法嚴厲處罰

事件背景

中國證監會於2022年12月30日宣佈，推進富途控股、老虎證券及長橋證券非法跨境展業整治工作。相關主體未經中國證監會核准，未取得經營證券經紀業務許可，亦未取得經營證券融資融券業務許可，便在境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等證券業務服務，並獲取相關收益，違反了《證券法》第一百二十條之規定，構成非法經營證券業務。

監管措施

• 依法取締增量非法業務活動，禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。
• 有序化解存量業務，允許在合規前提下妥善處理現有業務。
• 要求富途控股、老虎證券及長橋證券對違法違規行為進行整改。

市場反應

相關消息發佈後，富途控股與老虎證券的美股盤前股價均出現顯著下挫，反映出市場對監管行動的高度關注。

公司回應

富途證券表示將始終堅守合規底線，堅定擁抱監管；老虎證券亦表示，將採取一切必要措施，對內地跨境業務進行審查，以符合所有適用法規。

來源：https://www.panewslab.com/zh/articles/019e4ecd-18c1-72c9-b703-7709363e26eb